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EXAadvisory · Compliance

Control normativo.
Cumplimiento que
certifica.

Fortalecemos el entorno de control, gestionamos riesgos regulatorios y acompañamos el cumplimiento normativo. Desde el diagnóstico hasta la certificación, adaptados a la realidad operativa y tecnológica de cada organización.

Hablemos de tu caso → Ver enfoque
Marco
SOX · COSO · COBIT
Evaluación y adecuación a frameworks
Modalidad
3 formas de trabajar
Refuerzo, consultoría o gestión integral
Objetivo
Certificar
Un solo objetivo: que certifiques
Marco de referencia

Framework y regulaciones

Acompañamos a las organizaciones en la evaluación, implementación y fortalecimiento de controles alineados a marcos de referencia, requerimientos regulatorios y buenas prácticas de gobierno y gestión.

Trabajamos sobre entornos sujetos a requerimientos SOX, controles internos y procesos de auditoría, integrando la revisión de procesos operativos, sistemas y controles automáticos para asegurar consistencia, trazabilidad y evidencia de cumplimiento.

El enfoque contempla aspectos vinculados a gobierno de IT, segregación de funciones, gestión de accesos, documentación de controles, administración de evidencia y seguimiento de planes de remediación, adaptando cada evaluación a la realidad operativa y tecnológica de la organización.

También colaboramos en iniciativas de formalización de políticas, procedimientos y estructuras de control, contribuyendo a mejorar la madurez del entorno de cumplimiento y reducir riesgos regulatorios y operativos.

Gobierno de IT y segregación de funciones
Gestión de accesos y controles automáticos
Documentación de controles y administración de evidencia
Seguimiento de planes de remediación
SOX – Sarbanes-Oxley Act
Controles internos sobre reporte financiero, ITGCs y controles de aplicación
COSO – Marco de Control Interno
Evaluación de los cinco componentes de control interno y principios asociados
COBIT – Gobierno de TI
Alineación de objetivos de IT con los objetivos del negocio y gestión de riesgos
ISO 31000 – Gestión de Riesgos
Identificación, evaluación y tratamiento de riesgos operativos y regulatorios
Normativas locales e internacionales
Adecuación a requerimientos regulatorios sectoriales y jurisdiccionales específicos
Lo que hacemos

Servicios

Seleccioná un servicio para ver su alcance en detalle.

01
Evaluación de controles SOX e ITGCs
Relevamos y evaluamos los controles internos sobre reportes financieros (ICFR) y los controles generales de IT (ITGCs) conforme a los requerimientos SOX. Identificamos brechas y acompañamos la generación de evidencia para procesos de auditoría interna y externa.
02
Segregación de funciones y gestión de accesos
Analizamos la matriz de accesos y roles en sistemas ERP y aplicativos críticos para identificar conflictos de segregación de funciones (SoD). Evaluamos combinaciones de permisos que generan riesgo de fraude o error, y acompañamos el diseño de una estructura de accesos alineada al principio de mínimo privilegio.
03
Documentación de controles y evidencia
Apoyamos la construcción y formalización de la documentación de controles: narrativas, matrices de riesgo y control (RCM), procedimientos y flujos de proceso. Definimos esquemas de administración de evidencia para demostrar la ejecución de controles ante requerimientos de auditoría.
04
Evaluación y mejora de madurez de cumplimiento
Evaluamos el nivel de madurez del entorno de cumplimiento respecto a COSO, COBIT e ISO 31000. Identificamos brechas, definimos una hoja de ruta e implementamos iniciativas para fortalecer el gobierno, la gestión de riesgos y el control interno.
05
Políticas y procedimientos de control interno
Colaboramos en el diseño, revisión y formalización de políticas, procedimientos y estructuras de control. Alineamos la documentación a los requerimientos normativos y a las mejores prácticas, asegurando que sea comprensible, aplicable y consistente con la operatoria real.
06
Seguimiento de planes de remediación
Acompañamos la implementación y seguimiento de planes de remediación derivados de evaluaciones de auditoría o hallazgos regulatorios. Establecemos metodologías de tracking, indicadores de avance y reportes ejecutivos que aseguran el cierre efectivo de cada observación.
07
Gobierno de IT y gestión de riesgos regulatorios
Evaluamos la estructura de gobierno de IT e identificamos riesgos regulatorios derivados de la operatoria tecnológica. Alineamos los procesos de IT a los marcos normativos vigentes y apoyamos la definición de instancias de supervisión y reporte que fortalezcan la rendición de cuentas.
Servicio seleccionado
01
Evaluación de controles SOX e ITGCs
Relevamos y evaluamos los controles internos sobre reportes financieros (ICFR) y los controles generales de IT (ITGCs) conforme a los requerimientos SOX. Identificamos brechas, deficiencias y oportunidades de mejora, y acompañamos la generación de evidencia para procesos de auditoría interna y externa.
Cómo trabajamos

3 modalidades de trabajo,
1 solo objetivo

Lograr que tu empresa sea compliance y certifique
01
Refuerzo de equipo
"Si necesitás personal especializado para las épocas clave de auditoría, nuestros profesionales se suman a tu equipo cuando más lo necesitás."
Ponemos a disposición de tu organización perfiles expertos en compliance, control interno y SOX que trabajan de manera integrada con tus equipos internos. Ideal para temporadas de cierre, procesos de auditoría o proyectos puntuales con alta demanda operativa.
Staff augmentation Proyectos acotados Auditoría estacional
02
Consultoría especializada
"Si tenés los objetivos claros pero necesitás el expertise para concretarlos, nuestros equipos te acompañan con metodología, criterio y experiencia comprobada."
Trabajamos junto a tu organización como socios estratégicos en iniciativas específicas: evaluación de controles, remediación de hallazgos, diseño de marcos normativos o fortalecimiento del gobierno de IT. Llevamos el know-how, vos conocés el negocio.
Co-ejecución Expertise técnico Objetivos definidos
03
Gestión integral
"Delegá todo en nosotros: nos ocupamos de que certifiques. Desde el diagnóstico hasta el cierre ante el auditor, tomamos el proceso completo."
Asumimos la responsabilidad operativa del proceso de cumplimiento de principio a fin. Evaluamos, documentamos, remediamos, generamos evidencia y acompañamos las instancias de auditoría interna y externa. Tu equipo se enfoca en el negocio; el compliance queda en buenas manos.
End-to-end Gestión completa Certificación
Nivel de implicación del equipo EXA
Refuerzo
Consultoría
Gestión integral
Tu equipo lidera Trabajo conjunto EXA lidera
¿Cuándo suele aplicarse?

Casos de aplicación

Situaciones concretas donde este servicio genera mayor valor.

Organizaciones sujetas a requerimientos SOX o procesos de auditoría externa
Detección de deficiencias de control o hallazgos de auditoría sin plan de cierre
Procesos de cambio organizacional con impacto en roles, accesos y segregación
Implementación o migración de sistemas ERP con revisión de controles aplicativos
Iniciativas de mejora de madurez en gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC)
Adecuación a nuevas normativas o requerimientos regulatorios sectoriales

¿Tu entorno de control está listo
para una auditoría?

Hablemos y te mostramos cómo evaluamos y fortalecemos tu postura de cumplimiento normativo.

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